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这家私募又栽了nF:3个月前才被撤销管理人资格Lv,现又因超比例持股被罚605万元PielF!

来源: 南方日报网络版     时间: 2020-04-10 06:44:04
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这家私募又栽了nF:3个月前才被撤销管理人资格Lv,现又因超比例持股被罚605万元PielF!

原标题uEop:这家私募又栽了KO:3个月前才被撤销管理人资格s6,现又因超比例持股被罚605万元!

每经记者zt:杨建 每经编辑elS:何剑岭

图片来源03m3h:摄图网

近期证监会公布了一则行政处罚决定书YQ,决定书显示1Ve,福建道冲投资管理有限公司动用21个账户组进行超比例持股并在限制期交易建研集团vmN,买卖金额累计12.35亿元,因此证监会作出了罚款合计605万元的行政处罚决定7m。

kF72《每日经济新闻》记者注意到7m,不久之前TZi2,福建道冲投资刚被基金业协会取消了会员资格Rgm,并且撤销管理人登记m,原因是公司在2015年控制使用ikx“千石资本-道冲套利1号Lx5V”等9个账户Z,变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易dEh,获取非法利益Wasp,被证监会处以罚款100万元jtFJ。

福建道冲投资因超比例持股累计被罚款605万元

近期qLr,证监会公布了一则行政处罚决定书Qow5,决定书显示oDx,福建道冲投资涉及动用21个账户组进行超比例持股并在限制期交易建研集团alnvL,买卖金额累计12.35亿元Z1RIau。据处罚书披露BD9,首先b,公司控制使用OSFL“张某jvO”x“李某堃aGd”2“陈某锋”LTRYB“李某55”“张某燕Zn5”等多家证券公司9个个人证券账户和al“福建道冲QU6”n“上海道策信息技术有限公司aVB”等多家证券公司3个公司证券账户3Z。

同时OagG,福建道冲投资还担任328e“中信建投-道冲量化1号wPBz”hiW“道冲量化2号基金”CeRU“道冲多策略轮动5号基金AJxLdQ”u“道冲核心竞争力基金b”wbnX“道冲大健康1号私募基金R2n75X”a9“道冲补天1号私募基金H”“古山核心竞争力1号BR”zwJ“道冲民大乐投网1号私募基金9l”等8只私募基金的基金管理人和7S“华润信托-道冲生水之道恒远1号c”的投资顾问BYP,实质管理该9个产品账户k。上述由福建道冲投资控制的账户数量达到21个gYJ。

2017年5月31日开始A,福建道冲控制使用vA5“张某mK”账户组大量买入2A“建研集团K”y0q。2017年7月11日,福建道冲通过wX“张某iOis”账户组持有q“建研集团7rK3L”达到1748万股gfn,超过建研集团总股本5%8。然而mg,福建道冲在持股达建研集团总股本5%时未停止交易eL,未履行报告及公告义务2nq,继续交易m52“建研集团d”lLZ。2017年9月7日qMB,福建道冲通过FfU“张某qLYJ”账户组最高持有ho“建研集团l19”3453.5万股jYN,达到建研集团总股本9.98%Rki。

在2017年7月12日至2018年5月25日WI,福建道冲交易lrR“建研集团ajf”情况如下JDSM:累计买入3895万股nlB,金额5.16亿元gxjoI,累计卖出5419万股sD,金额7.19亿元wBX,买卖金额累计达到12.35亿元Kv9Re。福建道冲实控人李盛开fdrDQt、总经理张秋丽是直接负责的主管人员V9R。

证监会最终决定5jBu,对福建道冲投资管理有限公司未按照规定进行信息披露行为y,责令改正NS,给予警告S19Kf2,并处以45万元罚款zJh;对直接负责的主管人员李盛开、张秋丽给予警告8u0,并分别处以15万元罚款nNDf;对福建道冲投资管理有限公司在限制转让期买卖HWjD2“建研集团79”行为zyCvwx,责令改正Qwg,给予警告rZnKs,并处以500万元罚款;对直接负责的主管人员李盛开acDs、张秋丽给予警告ok,并分别处以15万元罚款BSg。合计罚款金额605万元6aitDb。

曾因变相进行ETF日内回转交易被撤销基金管理人资格

记者注意到n4,在2019年12月27日zU36,证监会就对福建道冲投资下发了纪律处分决定书pf5。决定书显示nwpsV,2015年6月15日至8月12日期间rY7,私募基金管理人福建道冲控制使用fW“千石资本-道冲套利1号资产管理计划”等9个账户lJy,进行深证100交易型开放式指数基金GJ、中小企业板交易型开放式指数基金jpk、中小板300交易型开放式指数证券投资基金等3只ETF产品交易qv,影响上述ETF交易量CL,变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易Vfmv,获取非法利益,累计成交54.57亿元oIqj,占账户ETF总成交金额的25.93%i05。

福建道冲控制的账户组所涉9个账户具体为千石资本-道冲套利1号jmrY、2号、3号LFGe、5号hZU、8号z4u、9号QAZfg、10号II8、11号xF、12号资产管理计划Po1,均为福建道冲通过北京千石资本发行的专户产品2Jr,福建道冲是投资顾问Kf49,由福建道冲决策下单s58M。福建道冲设有投资决策委员会7XX,李盛开al、张秋丽均为投资决策委员会成员fOx,并认购了部分产品劣后级出资份额6JZtk。投资决策委员会定期召开会议GBSP,提出近期交易策略3d。上述9只产品由交易员在福建道冲专用的交易室利用套利软件,按照公司制订的既定交易策略下单交易O。

在操纵期间7XQ0,福建道冲在自己实际控制的单一账户或账户间进行深100ETFhpWtW、中小板ETFQo、中小300ETF等3只ETF产品交易W,影响上述ETF交易量f6m,变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易F1EC,获取非法利益ZKl。操纵期间共42个交易日内bZ8GLw,账户组交易深100ETFmB、中小板ETF6b3、中小300ETF等3只ETFYezrYe,累计成交54.57亿元ZfFn,占账户ETF总成交金额的25.93%0oFBn。不过记者注意到FdRv,福建道冲在上述交易中亏损,并未捞到什么好处p8C。

证监会表示6,福建道冲的前述行为违反了证券法相关的规定,构成操纵证券市场的行为,根据当事人违法行为的事实ryOX、性质c5、情节和社会危害程度5,依据QA《证券法PL5i》的规定p,决定对福建道冲处以100万元罚款sVJJ;对李盛开给予警告z,并处以30万元罚款1np9;对张秋丽给予警告y7ED,并处以30万元罚款aNpq2。同时基金业协会根据n1H《基金法LFX》等相关的规定8G,协会决定对福建道冲作出取消会员资格Yj、撤销管理人登记的纪律处分。

对此有业内人士表示1,随着私募基金行业的快速发展4,各类私募基金在股票市场中的参与度越来越高X0ICF。与其他机构投资者相比,私募基金有杠杆率高i、产品机构复杂fvm、透明度偏低等特点1a,如不强化监管z9Ku6,就不能有效防范风险Bh3。同时部分私募机构及其从业人员合规观念薄弱EQL,风控机制流于形式FVmA,过分追逐短期收益22,屡屡踩踏市场红线8Zu9,甚至存在公然实施操纵市场的行为siMue。证监会加强对私募基金监管力度tuN7r,对行业生态的健康发展必不可少w3。

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