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北京金融监管局Nv0i:海峡金融产权交易中心在京违规展业

来源: 南方日报网络版     时间: 2020-05-25 18:10:35
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北京金融监管局Nv0i:海峡金融产权交易中心在京违规展业

  原标题WWFa:风险提示DmR!北京金融监管局2:海峡金交中心在京违规展业

  新京报讯3D70(记者 黄鑫宇KYB)5月22日spP4,北京金融监管局官网发布etPI《关于外埠交易场所分支机构未经批准在京开展经营活动的风险提示Jc》d。北京金融监管局表示XI,近日收到相关线索3y8KCS,反映海峡(漳州tbK)金融产权交易中心有限公司cAJtLB(下称Ya5xp“海峡金交中心O6”ew4)未经北京市批准wuk,涉嫌在京设立分支机构并开展交易场所展业活动iwG6w(如图1所示Ls)L2LT。记者注意到BBL,本次被北京监管方公开rPj“点名2Qdg”的海峡金交中心i5h3,当前已属于H5In“经营异常L”SvO。

图1图1

  据悉T,北京方面YIz,保持着对交易所的强监管态势e3dj。据记者统计xCT,2019年至今20,北京金融监管局作为监管主体共发布了4条cM“风险提示P8Rnk”tY1j,其中3条与交易所有关dJ,对具体交易所机构在京违规展业的风险提示为2条So。

  北京金融监管局提请广大投资人认真核实交易机构p0,包括金融资产类交易机构相关信息LawGda,此类机构除取得中央金融管理部门开展金融业务许可事项外M,均不得在京发行jo、销售或代理销售1n、交易由中央金融管理部门负责监管的金融产品SKL,不得直接或间接向社会公众进行融资或销售金融产品wpmC3。北京金融监管局请广大投资人树立正确的投资理念,不断提升风险防范意识和风险识别能力k66MK,杜绝参加此类违规的金融行为C。

  未经批准擅自展业1TM8l,将面临被取缔

  2019年3月22日iEHk,北京市正式印发了tDz《北京市交易场所管理办法E1lV》0Pu(下称ttj《管理办法q2Y1G》dSi)的通知d7F。

  按照KVk1《管理办法xk》规定Klnyk,uDm8p“交易场所Xj”指在北京市行政区域内依法设立的hnAn,名称中含jUcn“交易所KsU4Fh”fWd“交易中心xX”或经营范围中含q7“交易E0oa”经营项目KUZ,从事商品类交易或者权益类交易的场所JyUZvG,但不包括仅从事车辆PY、房地产等实物交易的交易场所Mi6oY,也不包括由国务院金融管理部门履行日常监管职责的从事金融产品交易的交易场所Z45。XLp《管理办法UMP》强调0mV,外地交易场所在北京市设立分支机构的管理DZCPG,适用本办法kOY。

  而关于外地交易所在其他地区设立分支机构的监管要求cc7xIG,iiGokZ《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见rELFT》Q(即iIQ“37号文dEv”3MJpz)等已做出过规定8。根据要求F0xLCE,TUDR“设立交易场所分支机构Zib,应当分别经交易场所所在地省级人民政府及拟设分支机构所在地省级人民政府批准I,方可开展经营活动XI。2yX”

  因此C,在本次对海峡金交中心的风险提示中a3,为保护社会公众的合法权益8E,北京金融监管局再次提示广大投资人,北京市未批准任何交易场所设立分支机构KLycCs,如有外埠交易场所分支机构在京开展经营活动sbrKK,属于违规经营行为EkAxY。

  对于交易所在北京地区经营过程中存在违法违规或违反本办法行为的AaJuH,iNH《管理办法M》明确规定38,北京市金融监管部门可采取PPk“约谈xk”dq、“风险提示4EQSgx”qPjv6、rKL“责令整改qVym”jo、qsq“要求限期停止违规交易行为IW7TH”sMVoK、o“取消违规交易品种n7k”等方式依法进行处置YyI;对于情节严重的e7r,可协调国家相关金融监管部门停止其支付结算或报请市政府批准取消其交易场所资格kiH;对于涉嫌犯罪的Q3,依法移送司法机关处理omF。

  对于未经批准擅自开展交易场所交易业务的机构nxoD9,按照WroEx《管理办法vGT》要求HyR,一经发现91s,北京市金融监管部门将依法予以取缔W。

  半年时间S4e,已有连续两家交易所被北京oAfD“风险提示ZTn5x”

  记者注意到08t,本次被北京金融监管局M2Cm“风险提示AHA”的海峡金交中心Cbv7rB,事实上oe,当前已经被列为g2c“经营异常zNao8”H1I。

  企查查显示VHdp,海峡金交中心成立于2011年9月14日xT0wH,注缴为1.55亿元dkefp(实缴无显示记录hCCQ)Cb,注册地位于福建省漳州市JerSk。金融产权交易服务jk,是海峡金交中心工商登记的主营经营范围dtv。2019年11月19日S,海峡金交中心因4“通过登记的住所或经营场所无法联系”s,被漳州市龙文区市场监督管理局列入La“经营异常3N”名录pO。

  而海峡金交中心也成为半年时间以来5,第二家被北京金融监管局公开E“点名KYBc”的交易所nD8J。

  2019年12月4日,在5zcF《关于深圳前海金融资产交易所有限公司未经批准在京开展经营活动的风险提示qi1》中0Dn,北京金融监管局表示47m,收到相关线索q0s,反映深圳前海金融资产交易所有限公司8(即UI“深圳前交所e44l4U”5pfu)未经批准6r,涉嫌在京设立分支机构GqTs,在京开展交易场所展业活动AcH。同时I,北京监管方还将经调查核实获得的深圳前交所在京分支机构的办公地址PU7i,进行了公开披露wFAg。

  北京对交易所的强监管态势8q5,也同时体现在数据上hTouv。与年初相比diSeL,2019年度北京3wEpyN“7+4Ud45”类金融机构的数量统计中SUz3v7,交易所的降幅最高XU7。2月27日ox,据北京金融监管局发布的7IYI“2019年度地方金融监管机构数据h”显示H4P36,截至2019年年末OZv,北京地区各类交易所的数量为31家Mr,较2019年第一季度时减少了14家。

责任编辑yac0:屠正阳

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