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近三年后再升级Oy3y!券商行业分类监管优化12项指标

来源: 南方日报网络版     时间: 2020-05-25 18:17:47
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近三年后再升级Oy3y!券商行业分类监管优化12项指标

zXfPt(原标题CdB:时隔近三年后再升级c!券商行业分类监管优化12项指标H8A)

券商分类监管指标再迎修订升级O。周五7(5月22日tRE)HnKP,证监会消息zMc,为优化证券公司分类监管制度Ezq,促进证券公司增强风险管理能力XYOhZ,引导证券行业差异化发展S,证监会对g《证券公司分类监管规定OII》相关条款进行修改a9hBh,现向社会公开征求意见J31UN。

证监会于2009年5月出台cE《证券公司分类监管规定nzkXZ》nvX,确立了分类评价指标体系b,并于2010年5月ss3Y、2017年7月进行了两次修改8l9S。

修订内容涉及三大方面

据证监会TFH,近年来Fo5,分类监管制度对促进证券公司加强合规风控dPO、提升核心竞争力发挥了积极的正向激励作用lE7D,得到行业和市场认可ncA。

此次tn《证券公司分类监管规定zu》修改的主要内容包括LQC:

一是维持现行以风险管理能力85q、持续合规状况为主的证券公司分类评价体系和有效做法iVD,着重对相关评价指标进行优化qbXB,集中解决实践中遇到的突出问题a0F。

二是进一步强化合规1hd、审慎经营导向。围绕使分类评价结果更加准确反映证券公司的合规风控状况2,完善对证券公司及其人员被采取处罚处分措施的扣分规则aWSF,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据ixs5,全面梳理强化风险管理能力评价指标和标准voWfkE。优化风险管理能力加分项e3Qwo,引导证券公司强化资本约束QlVv,提高全面风险管理的有效性FzuRK,切实实现风险管理全覆盖EL。

三是进一步强化专业服务能力导向cz7d。适应行业发展状况iuiW3,从营业收入5、证券经纪k9、投资银行KzE、资产管理h、机构客户服务及交易rLc、财富管理Fwn、信息技术投入等方面Fg5j,优化市场竞争力评价指标,既反映证券公司的综合实力HSO,又反映其专项业务能力48dA,引导证券公司突出主业o0G,做优做强9X1,同时也引导证券行业差异化发展czuGTt。

修改内容要点整理

Wind梳理证监会消息显示egTS,本次LBbX《证券公司分类监管规定iWU》对其中12条进行了修改FXS,并修改了附件k《证券公司风险管理能力评价指标与标准Pm》s8TI。主要修改内容如下t:

一mwGS、优化市场竞争力评价指标

1.优化营业收入指标计算口径Us。

将营业收入计算口径由合并报表口径调整为专项合并口径A,突出对证券公司主业收入情况的评价y。

2.调整证券经纪业务评价方式3AVTW。

新指标调整为OXnJb“上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前5名Jaxls、前10名wCM、前20名的kIIoRF,分别加2分、1分DwElK、0.5分f”K。

3.优化投行业务评价方式VHkhF。

新指标调整为eL“上一年度承销与保荐收入位于行业前5名AJy、前10名AQ、前20名的sWyQX,分别加2分g9、1分LgprK、0.5分ES;财务顾问业务收入位于行业前10名s、前20名的公司0Kr,分别加1分niM、0.5分56”s5PO。

4.优化资管业务评价方式CTDO。

新指标增设b“资产管理业务规模位于行业中位数以上lC,且资产管理产品投资权益类资产的规模占资产管理业务规模的比例位于行业前10名6oCi、前20名的WMJl,分别加1分dQp、0.5分KVuZNG”e。

5.新设机构客户服务及交易评价指标Pc。

即z1vXqu“上一年度代理机构客户买卖证券交易量位于行业中位数以上,且代理机构客户买卖证券交易量占代理全部客户买卖证券交易量的比例位于行业前10名、前20名的J,分别加1分Mt4S、0.5分,或者基于柜台与机构客户对手方交易业务收入位于行业前5名4、前10名的QlONz,分别加1分mj、0.5分JGRTkS,两项按孰高分值加分S”jF5。

6.新设财富管理业务相关指标xgjuQ。

即bp5“上一年度投资咨询业务收入或者代销金融产品业务收入位于行业前10名B7B、前20名的U0,分别加1分fub、0.5分Li2HF,两项按孰高分值加分zfV”0yZC。

7.改进盈利能力评价指标gi。

取消原有净资本收益率和成本管理能力两个评价指标MMgL,整合为Z4WvL“上一年度净利润位于行业中位数以上且净资产收益率位于行业前10名xGkD、前20名的sH4Y,分别加1分j、0.5分nMN8”F。

8.优化信息技术投入评价方式vSN。

新指标调整为HWjU“信息技术投入金额1si”相对数指标1A。即4“信息技术投入金额位于行业平均数以上gCpZ,且投入金额占营业收入的比例位于行业前5名W、前10名、前20名的Vb86L,分别加2分jognm、1分jd、0.5分0e5”2C。

二hl、优化资本充足与风险管理能力加分指标

9.提高主要风控指标持续达标的加分门槛ws。

新指标调整为nHPT“最近3个Zp、4个评价期内主要风控指标持续达标的Y7l3,分别加2分05、3分9xVR9x”Tyi。

10.引导证券公司强化资本约束z。

即iAZ“评价期内风险覆盖率达到150%且净资本200亿元以上Yl2、风险覆盖率达到150%的FQm,分别加2分VdCn、1分a6w”E。

11.新设风险管理全覆盖及风险监测有效性评价指标p。

即YE577“证券公司实现风险控制指标并表管理tol、风险管理全面覆盖境内外子公司、同一业务和同一客户信用风险归口管理J3、各项业务数据逐日系统化采集qrF、各类风险控制指标T+1日计量与报告的3,加2分RFp;最近2个评价期并表管理持续符合监管要求Bcp,并且实现运用内部模型法计量风险的rAeP,加3分lTt”Z。

三hxe、完善持续合规状况的扣分标准及调降级别依据

12.将近两年实践中确立执行的一些处理标准固化到规则层面Qb,主要包括b5aU:明确证券公司董事HFy、监事W3、高级管理人员被采取公开谴责NP8、出具警示函等监管措施的扣分标准lldy,以及证券公司相关人员被实施书面自律监管措施qLFO、纪律处分的扣分标准;进一步明确对证券公司投资银行子公司5XZVDH、资产管理子公司相关行政处罚和行政监管措施的扣分标准Ux54q;进一步明确证券公司被实施行政处罚或重大行政监管措施事先告知事项的扣分标准JSC。

同时7YB,明确证券公司发生重大风险事件或公司治理与内部控制严重失效4,或者没有如实报告控股股东和实际控制人信息及变动情况的y25,可视情节下调公司分类结果级别j4y。

券商行业分类监管升级对比

2017年7月ij6,证监会发布修订后的aZ《证券公司分类监管规定Ts》sF(以下简称K9s《规定QnY》7S)tp,自公布之日起施行gIu。修订内容包括五个方面h,据平安证券梳理mK,包括强化风险管理能力评价指标体系,促进行业提升全面风险管理能力0PBkYu。更新风险管理评价内容k7eWnQ,提高净资本加分门槛u,引导证券公司提升资本实力w0h7、引入高端专业人才i7EzF、完善风控基础设施0ZrjP,形成精准计量各类风险x87、动态监测监控和有效应对风险的全面风险管理能力,实现风险管理全覆盖OAfVV。具体来看WvYl:

一是维持分类监管制度总体框架不变3kx2F,集中解决实践中遇到的突出问题cBn。

二是完善合现现状评价指标体系vI,落实依法全面从严监管要求152r。

三是强化风险管理能力评价指标体系AYl,促进行业提升全面风险管理能力Yo8pp。

四是突出监管导向qur,引导行业聚焦主业drU5s。

五是为持续完善评价体系留出空间4,增强制度的适应性和有效性DcaG。

民生证券分析G08,2017年修订后的规定鼓励券商做大做强v,偏重券商业务规模与风险管理K。

规定进一步提升分类监管制度的针对性和有效性7Y,鼓励券商做大做强Xh。包括将年度营业收入X、新业务市场竞争力指标a、海外业务收入等纳入加分指标GYQrj,对于券商推广创新业务Uw、新产品试点推广的约束则在逐渐弱化yi26,鼓励各券商提升综合实力和核心竞争力jc,引导证券公司突出主业68o,提升国内国际竞争力ciuM6。

就券商而言T,新规更利于综合实力强及风控合规体系优化的大中型券商TT6,评级优势更突出BaNRd;市占率和规模相对较小的中小型券商获得加分难度较大1,相比盈利能力和规模指标5m,将更倚重通过增强合规管理与风险管控能力来提升评级s。

Gin 本文来源mB:Wind资讯 责任编辑:杨斌_NF4368

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