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证监会拟修改规定 优化券商分类监管制度

2020-05-25 18:58:08

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  中新社北京5月22日电 (记者 陈康亮)中国证监会22日发布消息称pr,为优化证券公司分类监管制度HbAr,促进证券公司增强风险管理能力n,引导证券行业差异化发展PmT,证监会对Kh《证券公司分类监管规定DVgC》相关条款进行修改V8d,向社会公开征求意见Q。

  据介绍z,本次修改的主要内容包括N:

  一是维持现行以风险管理能力XwEfax、持续合规状况为主的证券公司分类评价体系和有效做法w,着重对相关评价指标进行优化c,集中解决实践中遇到的突出问题opH。

  二是进一步强化合规T、审慎经营导向7。围绕使分类评价结果更加准确反映证券公司的合规风控状况zmlNiL,完善对证券公司及其人员被采取处罚处分措施的扣分规则ECu,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据,全面梳理强化风险管理能力评价指标和标准WO。优化风险管理能力加分项gD,引导证券公司强化资本约束oop92,提高全面风险管理的有效性,切实实现风险管理全覆盖par。

  三是进一步强化专业服务能力导向GR2。适应行业发展状况E,从营业收入、证券经纪i、投资银行P4w、资产管理A7A4RD、机构客户服务及交易q、财富管理、信息技术投入等方面FYR,优化市场竞争力评价指标iNum,既反映证券公司的综合实力hBBb,又反映其专项业务能力q,引导证券公司突出主业3y,做优做强,同时也引导证券行业差异化发展I。(完)

【编辑:刘欢】

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